2 años. En la actualidad, la evaluación de tolerancia al riesgo realizada por la Comisión Reguladora de Valores de China es válida y los resultados de la calificación generalmente tienen una validez de 2 años. Si tiene una nueva reseña, utilice la calificación más reciente. ¿Cuánto dura el período de validez de la prueba de idoneidad de futuros? Actualmente, la evaluación de tolerancia al riesgo realizada por la Comisión Reguladora de Valores de China y los resultados de la calificación son válidos, generalmente dentro de 2 años. Si tiene una nueva reseña, utilice la calificación más reciente.
Medidas para la Adecuación de la Gestión de los Inversionistas en Valores y Futuros
El artículo 1 se basa en la “Ley de Valores”, “Ley de Fondos de Inversión en Valores”, “Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores”, “Gestión de Negociación de Futuros” Estas Medidas se formulan de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento y demás leyes y reglamentos administrativos pertinentes. Estandarizar la gestión de idoneidad de los inversores en valores y futuros y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Artículo 2: Venta de valores bancarios públicos o privados a inversores, captación pública o privada de fondos de inversión en valores y fondos de capital (incluidos los fondos de capital riesgo, en adelante denominados fondos), transferencia pública o privada de futuros y otros derivados. Estas Medidas se aplicarán a los inversores que proporcionen productos o presten servicios comerciales relacionados.
Artículo 3 Los inversores en valores y futuros que vendan valores, productos de futuros o instituciones de servicios a instituciones de valores y productos de futuros o servicios (en adelante, instituciones de gestión) deberán cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos, estas Medidas y otras disposiciones pertinentes. Proporcionar servicios, ser diligente y responsable, asumir el cargo con prudencia, comprender plenamente a los inversores, realizar investigaciones y análisis en profundidad de la información de productos o servicios, realizar evaluaciones científicas y eficaces, divulgar plenamente los riesgos y proporcionar opiniones claras de idoneidad basadas en los siguientes factores Debido a que los inversores tienen diferentes tolerancias al riesgo, los productos o Servicios conllevan diferentes niveles de riesgo, venden o proporcionan productos o servicios adecuados a los inversores adecuados y asumen responsabilidad legal por actividades ilegales.
Artículo 4 Los inversores deben tomar decisiones prudentes basadas en sus propias capacidades y asumir los riesgos de inversión de forma independiente basándose en la comprensión de la situación del producto o servicio y escuchando las opiniones de idoneidad de las instituciones operativas.
La opinión de idoneidad de la entidad operadora no indica que haya emitido un juicio sustancial o una garantía sobre los riesgos y beneficios del producto o servicio.
Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán el cumplimiento de las obligaciones correspondientes por parte de las instituciones operativas de acuerdo con las leyes, reglamentos administrativos, estos Medidas y otras disposiciones pertinentes.
Los centros de negociación de valores y futuros, las instituciones de registro y compensación y las organizaciones autorreguladoras como la Asociación de Valores de China, la Asociación de Futuros de China y la Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, denominadas colectivamente asociaciones industriales) implementan Gestión autorreguladora respecto del cumplimiento de las obligaciones correspondientes por parte de las instituciones operativas.