El intermediario de Groenlandia United Securities fue multado con 24 millones de yuanes
El 15 de marzo de 2013, la Comisión Reguladora de Valores de China determinó recientemente que United Securities Co., Ltd. fue emitida y cotizada de manera fraudulenta en Groenlandia (002200) En ese momento, no cumplió con sus deberes con diligencia y no descubrió que Yunnan Green Dadi Biotechnology Co., Ltd. había fabricado activos falsos e ingresos comerciales falsos en el prospecto.
En respuesta, la Comisión Reguladora de Valores de China planea confiscar 12 millones de yuanes de los ingresos comerciales de United Securities e imponer una multa de 12 millones de yuanes. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China advertirá a Li Haixiang y Li Xundong, los administradores directamente responsables, e impondrá una multa de 300.000 yuanes a cada uno. Li Haixiang y Li Xundong serán revocados como representantes patrocinadores y profesionales de valores, y Li Haixiang y Li Xundong serán excluidos de por vida del mercado de valores.
La Comisión Reguladora de Valores de China también declaró que el bufete de abogados Sichuan Tianchengmen no cumplió diligentemente con sus deberes durante la emisión y cotización fraudulentas de Groenlandia, no explicó las circunstancias relevantes de su trabajo en la opinión legal y no para obtener activos relevantes de Groenlandia. Verificación completa del proceso. En este sentido, la Comisión Reguladora de Valores de China planea confiscar los ingresos comerciales de Tianchengmen de 600.000 yuanes e imponer una multa de 600.000 yuanes. Xu Ping y Xiao Bing, los responsables directos, serán amonestados y multados con 100.000 yuanes cada uno. y Xiao Bing será multado con 100.000 yuanes. Los soldados tienen prohibido el acceso al mercado de valores de por vida.
Además, la Comisión Reguladora de Valores de China determinó que Shenzhen Pengcheng Accounting Firm Co., Ltd. no cumplió con sus obligaciones con diligencia durante la emisión y cotización fraudulentas de Groenlandia, y no encontró que Groenlandia hubiera fabricado información falsa. activos y negocios falsos en los estados financieros preparados para la emisión y cotización de ingresos, emitiendo con ello un informe de auditoría sin reservas y emitiendo una opinión de auditoría inapropiada.
En respuesta, la Comisión Reguladora de Valores de China planea confiscar los ingresos comerciales de Shenzhen Pengcheng de 600.000 yuanes, imponer una multa de 600.000 yuanes y revocar la licencia comercial de servicios de valores de Shenzhen Pengcheng. Los responsables directos, Liao Fushu y Yao Guoyong, fueron amonestados y multados con 100.000 yuanes cada uno. Liao Fushu y Yao Guoyong fueron excluidos de por vida del mercado de valores.