Hay 42 objetos de adjudicación de acciones que han participado en la consulta y cotización preliminar, y sus cotizaciones no son inferiores a la cotización efectiva de este precio de emisión, y sus cotizaciones efectivas totales correspondientes han sido confirmadas por el líder. asegurador de 146 millones de acciones. Los objetos de adjudicación de acciones que participan en la investigación preliminar pueden verificar si sus cotizaciones son cotizaciones válidas y la cantidad de suscripción correspondiente a las cotizaciones válidas a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de línea de la Bolsa de Valores de Shenzhen. (1) Fondos de suscripción = precio de emisión × cantidad de suscripción efectiva
(2) La cantidad de suscripción de los objetos de asignación de acciones debe ser consistente con la cantidad de cotización efectiva;
(3) Asignación de acciones los objetos deben utilizar Transferir los fondos de suscripción a la cuenta bancaria registrada en la Asociación de Valores de China;
(4) Los objetos de asignación de acciones deben garantizar que los fondos se paguen a las 15:00 del 16 de febrero de 2011 ( Día T, miércoles)
Previamente llegó a la cuenta del fondo de emisión fuera de línea de China Clearing Shenzhen Branch. Las suscripciones recibidas después de las 15:00 horas de ese día no serán válidas. Aquellos que participan en suscripciones y asignaciones fuera de línea deben prestar atención al momento en que llegan los fondos.
(5) Una vez que el objeto colocador envía una suscripción en la plataforma electrónica de emisión fuera de línea de la Bolsa de Valores de Shenzhen, se considerará que ha emitido una oferta de suscripción formal al patrocinador (suscriptor principal), que es legalmente vinculante. .
(6) El formato de comentarios en la columna de comentarios para esta suscripción sin conexión es "B001999906WXFX002554".
Asignación fuera de línea, lotería de adjudicación y principios de asignación El emisor y el asegurador principal determinan la lista de adjudicación y el número de acciones asignadas en función de los resultados de la suscripción fuera de línea de los objetos de adjudicación. Los principios de determinación son los siguientes: (1) Si el monto total efectivo de suscripción fuera de línea es mayor que los 7 millones de acciones emitidas fuera de línea esta vez, el emisor y el patrocinador (suscriptor principal) asignarán acciones mediante lotería.
A las 5:45 pm del 16 de febrero de 2011 (día T), después de que Nanjing Securities recibiera los resultados efectivos del procesamiento de los fondos de la sucursal de Shenzhen de China Securities Clearing Company, los objetos de asignación con fondos válidos se asignaron a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de línea de acuerdo con La última entrada en el registro de consulta preliminar se organiza en orden cronológico, los números se asignan secuencialmente de acuerdo con la unidad de suscripción (1 millón de acciones) y los resultados de la asignación de números se proporcionan a la agencia de lotería.
El 17 de febrero de 2011 (día T+1), se sortearán 7 números y a cada número se le asignará 1 millón de acciones. El número asignado de objetos de adjudicación se calcula en función de los resultados de la lotería. El número de asignaciones de los objetos de adjudicación exitosos es el número de números asignados multiplicado por la unidad de suscripción (1 millón de acciones).
(2) Si el número total de suscripciones fuera de línea efectivas es igual a 7 millones de acciones, el emisor y el patrocinador (suscriptor principal) colocarán las acciones directamente de acuerdo con el número de suscripción real de los objetos de colocación.
(3) Si el número total de suscripciones fuera de línea efectivas es inferior a 7 millones de acciones, el emisor y el patrocinador (suscriptor principal) negociarán para rescindir la emisión.
El emisor y el asegurador principal publicarán el "Anuncio sobre los resultados de la lotería y colocación en línea de la oferta pública inicial de acciones de Huayou Huibopu Technology Co., Ltd." el 18 de febrero de 2011 (T +2) ", que revela los resultados de la lotería y los resultados de colocación de esta emisión fuera de línea. Una vez publicado el anuncio anterior, se considerará que la notificación de adjudicación ha sido enviada a los objetos de colocación que participan en la suscripción fuera de línea.
Se reembolsarán los fondos excedentes El 16 de febrero de 2011 (día T, miércoles), los fondos de suscripción transferidos por la sucursal de Shenzhen de China Securities Clearing Company a los objetos de asignación de acciones después de las 15:00 se calcularon de acuerdo con la "Oferta pública inicial de acciones en el mercado de Shenzhen" Realizar verificaciones de validez de acuerdo con las disposiciones de las "Reglas de implementación para la emisión electrónica fuera de línea" (revisadas en 2009) y emitir instrucciones de pago electrónico antes de las 9:00 del 17 de febrero de 2011 (T +1, jueves), exigiendo al banco liquidador que los fondos no válidos se devuelvan a la cuenta de registro del objeto de colocación de acciones. Las situaciones de reembolso incluyen: si el monto transferido por el objeto de asignación de acciones es mayor que el monto de suscripción pagadero en el día, se reembolsará el monto excedente si el monto transferido por el objeto de asignación de acciones es menor que el monto de suscripción pagadero en el día; , se reembolsará todo el dinero; el objeto de asignación de acciones no es elegible para suscripción esta vez. La cantidad transferida el mismo día no es válida y se reembolsarán todos los fondos entrantes. El 17 de febrero de 2011 (día T+1, jueves), la sucursal de Shenzhen de China Securities Clearing Company calculó el monto de suscripción real pagadero por cada objeto de colocación de acciones en función de los resultados de colocación fuera de línea proporcionados por el asegurador principal, y calculó el monto de suscripción real de los objetos de colocación de acciones el día T El saldo de los fondos de suscripción válidos transferidos menos el monto de la suscripción se reembolsará a su cuenta de registro a través del banco liquidador correspondiente mediante instrucción electrónica antes de las 9:00 del 18 de febrero de 2011 (T+2, viernes) .
Otros asuntos importantes (1) Período de bloqueo para la emisión de acciones fuera de línea: las acciones asignadas de los objetos de asignación de acciones se bloquearán a partir de la fecha en que las acciones cotizadas y emitidas en línea en esta emisión se coticen y cotizado en la Bolsa de Valores de Shenzhen durante 3 meses. (2) Verificación de capital: Lixin Dahua Certified Public Accountants Co., Ltd. verificará la recepción de fondos para la emisión fuera de línea de los objetos de asignación de acciones asignados el 16 de febrero de 2011 (día T, miércoles) y emitirá un informe de verificación de capital.
(3) Abogado testigo: Guangdong Huashang Law Firm será testigo del proceso de emisión fuera de línea y emitirá una opinión legal especial.
(4) Tratamiento del incumplimiento de contrato: si un objeto de asignación de acciones que puede participar en una suscripción fuera de línea no paga la tarifa de suscripción en su totalidad y a tiempo según lo requerido, se considerará un incumplimiento de contrato. y será responsable por el incumplimiento del contrato. El asegurador principal informará el incumplimiento a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Asociación de Valores de China para su archivo.
(5) Si el índice de participación de los objetos de asignación de acciones asignados alcanza más del 5% (incluido el 5%) del capital social total del emisor después de esta emisión fuera de línea, deben cumplir con sus propias obligaciones de divulgación de información en de manera oportuna.
(6) Todos los intereses generados a partir de los fondos de suscripción de esta emisión fuera de línea durante el período de congelación pertenecerán al Fondo de Protección al Inversor de Valores.